关注旗下公司 马斯克称其恢复全天候工作状态
关注旗下公司 马斯克称其恢复全天候工作状态
关注旗下公司 马斯克称其恢复全天候工作状态又有8名保荐(bǎojiàn)代表人(保代)被归入中国证券业协会(下称“中证协”)保荐代表人分类(fēnlèi)名单D(暂停业务类)。
5月23日,中证协官网显示,保荐(bǎojiàn)代表人(dàibiǎorén)分类(fēnlèi)名单D(暂停业务类)目前共有(gòngyǒu)15位保代在列,相较于此前名单,新增了8名保代(míngbǎodài)的信息,涉及6家券商,分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉,国元证券的马志涛、徐明,财信证券的蒋序全,广发证券的李佳佳,东吴证券的王新、张琦,中金公司的赵善军。
需要指出的是,财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳,在(zài)紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时,执业(zhíyè)机构均在东吴(dōngwú)证券。
具体而言,处罚涉及的保荐项目方面,中证协官网(wǎng)资料显示,申万(shēnwàn)宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具系统(无锡)股份(gǔfèn)有限公司(下称“国宏工具”)的IPO项目。
3月7日,上海证券交易所(下称“上交所”)纪律处分决定书显示,经查明,国宏工具项目保荐代表人(dàibiǎorén)吴杏辉、雷晨(léichén)予在发行(fāxíng)上市申请过程中,存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定,对申万宏源承销保荐予以通报批评,对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息(xìnxī)披露(pīlù)文件的纪律处分。
国元证券(zhèngquàn)的马志涛、徐明均涉及安徽(ānhuī)安芯电子科技股份有限公司(安芯电子)的IPO项目。
2月25日,上交所纪律处分决定书显示,经查明,保荐人马志涛、徐明相关(xiāngguān)核查工作存在(cúnzài)重大缺陷,作出(zuòchū)的核查结论与事实明显不符。上交所决定,对国元证券予以通报批评,对马志涛、徐明予以6个(gè)月内不接受保荐代表人签字的发行上市(shàngshì)申请文件及信息披露文件的纪律处分。
财信证券(zhèngquàn)的蒋序全(quán)、广发证券的李佳佳,在东吴证券任职时,参与了吉林紫鑫药业股份有限公司(下称“紫鑫药业”)的非公开发行。
1月2日,证监会发布的行政处罚决定书(shū)显示,东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程(guòchéng)中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载(jìzǎi)。对于东吴证券上述违规行为,蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。
证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告(jǐnggào),针对紫鑫(zǐxīn)药业项目,没收保荐业务收入206.80万元,并(bìng)(bìng)处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
东吴证券王新(wángxīn)、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司(下称(xiàchēng)“国美通讯”)的非公开项目。
1月2日,证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示,东吴证券(zhèngquàn)在为国美通讯2020年非公开发行股票(fāxínggǔpiào)提供保荐承销服务过程中未(wèi)勤勉(qínmiǎn)尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为,张琦、王新为直接负责的主管人员。
证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目(xiàngmù),没收保荐(bǎojiàn)业务收入94.34万元(wànyuán),并处以(chǔyǐ)100万元罚款,没收承销(chéngxiāo)(chéngxiāo)业务违法所得471.70万元,并处以50万元罚款。对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。
中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)(下称(xiàchēng)“思尔芯”)的IPO项目。
2024年12月20日,证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示(xiǎnshì),中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件(wénjiàn)存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。
证监会决定,对中金公司责令改正(gǎizhèng),给予警告,没收保荐业务收入200万元,并(bìng)处以600万元罚款。对赵善军、陈立(chénlì)人给予警告,并分别处以150万元罚款。
2024年9月20日,中证协发布《关于修订(xiūdìng)<证券公司保荐(bǎojiàn)业务规则>的决定》,完善保荐代表人(dàibiǎorén)负面评价公示机制(jīzhì),强化对保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类(暂停业务类)名单,旨在进一步压实(yāshí)投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束。
据悉,D类展示(zhǎnshì)的是资格(zīgé)罚,采取动态(dòngtài)更新机制,并非固定名单,罚毕就会离开榜单,主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。
澎湃新闻(xīnwén)高级记者 田忠方
(本文来自澎湃新闻,更多原创资讯请(qǐng)下载“澎湃新闻”APP)
又有8名保荐(bǎojiàn)代表人(保代)被归入中国证券业协会(下称“中证协”)保荐代表人分类(fēnlèi)名单D(暂停业务类)。
5月23日,中证协官网显示,保荐(bǎojiàn)代表人(dàibiǎorén)分类(fēnlèi)名单D(暂停业务类)目前共有(gòngyǒu)15位保代在列,相较于此前名单,新增了8名保代(míngbǎodài)的信息,涉及6家券商,分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉,国元证券的马志涛、徐明,财信证券的蒋序全,广发证券的李佳佳,东吴证券的王新、张琦,中金公司的赵善军。
需要指出的是,财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳,在(zài)紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时,执业(zhíyè)机构均在东吴(dōngwú)证券。
具体而言,处罚涉及的保荐项目方面,中证协官网(wǎng)资料显示,申万(shēnwàn)宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具系统(无锡)股份(gǔfèn)有限公司(下称“国宏工具”)的IPO项目。
3月7日,上海证券交易所(下称“上交所”)纪律处分决定书显示,经查明,国宏工具项目保荐代表人(dàibiǎorén)吴杏辉、雷晨(léichén)予在发行(fāxíng)上市申请过程中,存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定,对申万宏源承销保荐予以通报批评,对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息(xìnxī)披露(pīlù)文件的纪律处分。
国元证券(zhèngquàn)的马志涛、徐明均涉及安徽(ānhuī)安芯电子科技股份有限公司(安芯电子)的IPO项目。
2月25日,上交所纪律处分决定书显示,经查明,保荐人马志涛、徐明相关(xiāngguān)核查工作存在(cúnzài)重大缺陷,作出(zuòchū)的核查结论与事实明显不符。上交所决定,对国元证券予以通报批评,对马志涛、徐明予以6个(gè)月内不接受保荐代表人签字的发行上市(shàngshì)申请文件及信息披露文件的纪律处分。
财信证券(zhèngquàn)的蒋序全(quán)、广发证券的李佳佳,在东吴证券任职时,参与了吉林紫鑫药业股份有限公司(下称“紫鑫药业”)的非公开发行。
1月2日,证监会发布的行政处罚决定书(shū)显示,东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程(guòchéng)中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载(jìzǎi)。对于东吴证券上述违规行为,蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。
证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告(jǐnggào),针对紫鑫(zǐxīn)药业项目,没收保荐业务收入206.80万元,并(bìng)(bìng)处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
东吴证券王新(wángxīn)、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司(下称(xiàchēng)“国美通讯”)的非公开项目。
1月2日,证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示,东吴证券(zhèngquàn)在为国美通讯2020年非公开发行股票(fāxínggǔpiào)提供保荐承销服务过程中未(wèi)勤勉(qínmiǎn)尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为,张琦、王新为直接负责的主管人员。
证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目(xiàngmù),没收保荐(bǎojiàn)业务收入94.34万元(wànyuán),并处以(chǔyǐ)100万元罚款,没收承销(chéngxiāo)(chéngxiāo)业务违法所得471.70万元,并处以50万元罚款。对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。
中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)(下称(xiàchēng)“思尔芯”)的IPO项目。
2024年12月20日,证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示(xiǎnshì),中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件(wénjiàn)存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。
证监会决定,对中金公司责令改正(gǎizhèng),给予警告,没收保荐业务收入200万元,并(bìng)处以600万元罚款。对赵善军、陈立(chénlì)人给予警告,并分别处以150万元罚款。
2024年9月20日,中证协发布《关于修订(xiūdìng)<证券公司保荐(bǎojiàn)业务规则>的决定》,完善保荐代表人(dàibiǎorén)负面评价公示机制(jīzhì),强化对保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类(暂停业务类)名单,旨在进一步压实(yāshí)投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束。
据悉,D类展示(zhǎnshì)的是资格(zīgé)罚,采取动态(dòngtài)更新机制,并非固定名单,罚毕就会离开榜单,主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。
澎湃新闻(xīnwén)高级记者 田忠方
(本文来自澎湃新闻,更多原创资讯请(qǐng)下载“澎湃新闻”APP)


相关推荐
评论列表
暂无评论,快抢沙发吧~
你 发表评论:
欢迎