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又有8名保荐(bǎojiàn)代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类(fēnlèi)名单D（暂停业务类）。 5月23日，中证协官网显示，保荐(bǎojiàn)代表人(dàibiǎorén)分类(fēnlèi)名单D（暂停业务类）目前共有(gòngyǒu)15位保代在列，相较于此前名单，新增了8名保代(míngbǎodài)的信息，涉及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。 需要指出的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，在(zài)紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时，执业(zhíyè)机构均在东吴(dōngwú)证券。 具体而言，处罚涉及的保荐项目方面，中证协官网(wǎng)资料显示，申万(shēnwàn)宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具系统（无锡）股份(gǔfèn)有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决定书显示，经查明，国宏工具项目保荐代表人(dàibiǎorén)吴杏辉、雷晨(léichén)予在发行(fāxíng)上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息(xìnxī)披露(pīlù)文件的纪律处分。 国元证券(zhèngquàn)的马志涛、徐明均涉及安徽(ānhuī)安芯电子科技股份有限公司（安芯电子）的IPO项目。 2月25日，上交所纪律处分决定书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明相关(xiāngguān)核查工作存在(cúnzài)重大缺陷，作出(zuòchū)的核查结论与事实明显不符。上交所决定，对国元证券予以通报批评，对马志涛、徐明予以6个(gè)月内不接受保荐代表人签字的发行上市(shàngshì)申请文件及信息披露文件的纪律处分。 财信证券(zhèngquàn)的蒋序全(quán)、广发证券的李佳佳，在东吴证券任职时，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。 1月2日，证监会发布的行政处罚决定书(shū)显示，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程(guòchéng)中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载(jìzǎi)。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。 证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告(jǐnggào)，针对紫鑫(zǐxīn)药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并(bìng)(bìng)处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴证券王新(wángxīn)、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司（下称(xiàchēng)“国美通讯”）的非公开项目。 1月2日，证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示，东吴证券(zhèngquàn)在为国美通讯2020年非公开发行股票(fāxínggǔpiào)提供保荐承销服务过程中未(wèi)勤勉(qínmiǎn)尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目(xiàngmù)，没收保荐(bǎojiàn)业务收入94.34万元(wànyuán)，并处以(chǔyǐ)100万元罚款，没收承销(chéngxiāo)(chéngxiāo)业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)（下称(xiàchēng)“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示(xiǎnshì)，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件(wénjiàn)存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。 证监会决定，对中金公司责令改正(gǎizhèng)，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并(bìng)处以600万元罚款。对赵善军、陈立(chénlì)人给予警告，并分别处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订(xiūdìng)<证券公司保荐(bǎojiàn)业务规则>的决定》，完善保荐代表人(dàibiǎorén)负面评价公示机制(jīzhì)，强化对保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单，旨在进一步压实(yāshí)投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉，D类展示(zhǎnshì)的是资格(zīgé)罚，采取动态(dòngtài)更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。 澎湃新闻(xīnwén)高级记者 田忠方 (本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请(qǐng)下载“澎湃新闻”APP)